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金融资产交易所(简称“金交所”)是由地方政府(省、市政府)批准设立的综合性金融资产
交易服务平台
,虽达不到上交所这样证监会监管的级别,但是每一个成立都需要省级或计划单列市金融办批
准,不是随便可
以成立的。此外,从股东来看,金交所的股东以各地方国资委为主,券商,大型集团和互联网
金融平台等占部
分,整体实力雄厚。主要经营范围包括经有关部门批准的金融资产和金融产品登记、交易和结
算;其他金融创
新产品的咨询、开发、设计、服务、登记、交易和结算。金融产品包括但不限于企业债、私募
债、公司债、收
益权转让类产品、理财计划、企业直接融资类产品等。
“金交所”,从其定位来看,它是我国多层次资本市场中的重要组成部分,对于丰富企业融资
渠道、盘活市场
存量资产发挥了积极作用。从投资前景来看,金交所大多具有实力雄厚的股东背景,且受一行
三会和当地金融
办监管,致力于为机构投资者和高净值人群提供透明高效的资产对接服务。
二、金交所业务范围
1、非标金融资产交易,主要是国有资产,银行、资产管理公司的不良金融资产,私募股权等的
挂牌交易;
2、金融资产的收益权交易,主要也是非标资产,包括一些应收账款、小 额 1 贷 款、信用证
资产、保理资产
等的收益权转让业务;
据银保监会官网消息,为促进市场化债转股健康发展,规范金融资产投资公司资产管理业务,
依法保护投资者
合法权益,银保监会5月6日正式发布《关于金融资产投资公司开展资产管理业务有关事项的通
知》,就金融资
产投资公司开展资产管理业务的有关事项进行通知。
《通知》提到,金融资产投资公司开展资产管理业务,是指其接受投资者委托,设立债转股投
资计划并担任管
理人,依照法律法规和债转股投资计划合同的约定,对受托的投资者财产进行投资和管理。
债转股投资计划应当主要投资于市场化债转股资产,包括以实现市场化债转股为目的的债权、
可转换债券、债
转股专项债券、普通股、优先股、债转优先股等资产。
在资金募集方面,《通知》要求,金融资产投资公司应当通过非公开方式向合格投资者发行债
转股投资计划,
并加强投资者适当性管理。合格投资者为具备与债转股投资计划相适应的风险识别能力和风险
承担能力,并符
合一定条件的自然人、法人或者其他组织。
合格投资者投资单只债转股投资计划的金额不低于300万元。自然人投资者参与认购的债转股投
资计划,不得以
银行不良债权为投资标的。
投资者可以通过银行业理财登记托管中心(下称登记机构)以及中国银保监会认可的其他场所
和方式,向合格
投资者转让其持有的债转股投资计划份额,并按规定办理持有人份额变更登记。转让后,持有
债转股投资计划
份额的合格投资者合计不得超过200人。
投资运作方面,《通知》中提到,资产组合投资中,市场化债转股资产原则上不低于债转股投
资计划净资产的
60%。
3、融资类业务,主要以定向融资工具/计划、委托债权投资、私募债等的形式存在;
4、信息耦合业务,为一些不良资产、金融资产作信息展示服务,金交所不参与交易,作为信息
中介存在。
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