证券公司在科创板发行定价配售和名誉危险办理方面的才能也有望成为影响其分类点评的重要因素。8月1日,北京商报记者从证券公司内部人士处了解到,日前,监管向职业征求定见,拟对证券公司在科创板发行定价配售和名誉危险办理方面的才能进行点评,并对应详细规范予以加分或扣分处理。在业内人士看来,将上述两项才能归入分类点评,有利于催促证券公司做好科创板企业的承销保荐事务以及注重对本身的名誉危险管控。
科创板发行定价配售才能受考
北京商报记者了解到,近来,监管向部分证券公司下发《证券公司科创板发行定价配售才能专项点评施行计划》(以下简称《科创板点评计划》)。
《科创板点评计划》显现,科创板新股发行采纳市场化方法定价,并进一步进步主承销商配售股票的自主性,着重各方主体彼此制衡、充沛博弈,最大极限完成价格发现、危险提醒等作用。但科创板企业在事务技能、盈余才能等方面具有必定不确定性,估值定价难度较高,且境内证券公司缺少市场化发行经历,部分证券公司的定价配售才能有待进步。在此状况下,有必要采纳有用办法,催促证券公司进步相关事务才能,引导证券公司在科创板新股发行过程中合理定价和配售。
在目标规划上,首要包含合规性目标和专业性目标两部分。其间,在合规性目标方面,点评期内,证券公司因科创板股票承销事务违法违规行为被证监会及其派出组织、司法机关等施行处分或监管办法的,依照相关规定扣除相应分数。一起,证券公司上年在科创板股票承销事务中存在负面执业行为,但未被采纳上述各类处分的,计入证券公司投行类事务负面记载。关于负面记载较多、全体执业质量较差的证券公司,依照相关规定,扣0.5分。
而在专业性目标上,还包含对证券公司承销组织才能、定价才能和配售才能的查核。其间,关于实行确保发行成功和招引满足的出资者参加认购的责任状况较差的主承销商,会在分类点评中扣分。定价才能则首要考量市价短期动摇状况、市价继续动摇状况、价格违背度状况和出资价值研究报告质量状况。在配售方面,关于证券公司主承销的一切科创板项目,公募基金等6类组织参加报价或获配股份的份额,最高的前5%,分类点评均加0.25分。
名誉危险办理才能有望归入点评系统
除科创板发行定价配售外,监管还拟将名誉危险办理才能归入查核,成为影响证券公司分类点评的重要因素。北京商报记者得悉,部分证券公司在日前收到《证券公司名誉危险办理才能专项点评施行计划》(以下简称《名誉危险办理计划》)的征求定见稿。
据了解,《名誉危险办理计划》中指出,近年来,证券公司名誉危险办理的重要性日益凸显。证券公司面临负面舆情处置不妥导致的名誉危险事情频发,反映出职业在名誉危险办理和应急机制等方面存在短板。因而,有必要对证券公司名誉危险办理才能进行点评并归入分类点评系统,充沛发挥分类点评的引导作用,催促证券基金运营组织加强名誉危险办理才能建造,提高全面危险办理才能。
在点评目标上,《名誉危险办理计划》表明,一是尽可能简化,选取重要的中心目标,保险起步,尔后再依据施行状况逐渐优化完善。二是采纳客观量化的方法,尽量防止主观因素的搅扰。依照上述准则,拟设置两大目标,即“实发舆情和处置作用”和“方针解读和言论引导”。
详细来看,首要,从实践发作的负面舆情状况和处置作用两个维度下手,设置4个一级目标,别离是传达影响力、舆情健康度、危机等级、舆情处置作用。以量化打分的方法进行点评,上述每个目标别离赋予30%、30%、30%和10%的分值权重。
其次,在方针解读和言论引导方面,在与监管官方新闻口径保持一致的前提下,鼓舞证券公司经过发布文章、承受采访等方式进行方针解读和言论引导活动。从传达力、影响力两个视点别离设定客观目标,对上述活动进行归纳计分。媒体的传达力越强,发声个别的影响力越大,则得分越高。
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