问题补充:
1.[单选题]证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
答案:
参考答案:B
参考解析:证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司违规从事集合资产管理业务的 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正 并可以采取的监管措施有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并
如果觉得《证券公司违规从事集合资产管理业务的 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其》对你有帮助,请点赞、收藏,并留下你的观点哦!