9月第一雷？！
深大通（000038）涉嫌信披违规被证监会立案调查上海君澜律师事务所证券维权团队提示根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释，在9月7日之前买入深大通（000038）股票，并且在 年 9 月 7 日后卖出或继续持有股票的投资者，可初步准备发起索赔。
先是浑水公司声称做空贝壳，后中信证券力挺贝壳数据真实，紧接着美国股东权利诉讼律师事务所BragarEagel&Squire,p.c.代表贝壳的投资者就贝壳可能违反联邦证券法和/或从事其他非法商业行为的指控进行调查。
结合“美国要调查国外购房者资金来源，如果购房资金有问题，就没收房子”，这些骚操作。
不得不让人感觉美帝正紧锣密鼓在金融领域针对我国。调查贝壳不是打压贝壳公司这么简单，极可能是希望通过贝壳准确掌握我国房地产租售领域的关键数据。
美国证券交易委员会撤销特朗普时代有关所谓的取消资格豁免政策，此举将使公司为解决执法行动而进行的谈判复杂化。
根据证券法，如果一家公司受到SEC的强制执行，它可能会自动丧失某些融资活动或监管豁免的资格——也就是说除非它获得SEC豁免。
在特朗普政府时期，美国证券交易委员会表示，当其委员批准或拒绝和解时，它将通知公司有关给予豁免的决定。它还允许企业在委员投票否决豁免的情况下退出和解协议。
在拜登政府的领导下，这一逆转将豁免程序与和解谈判分开。虽然豁免和和解协议都需要SEC的委员们的签字，但SEC执法部门的任务是就和解协议进行谈判，并提交协议申请批准。与此同时，证券交易委员会的政策部门对豁免提出建议。
证券交易委员会代理主席Allison Herren Le：“重返执法部门的长期做法确保了对豁免的考虑是具有前瞻性的，并着重于保护投资者。市场和市场参与者免受那些不遵守法律的人的伤害，并称豁免不应该和解谈判过程中作为讨价还价的筹码。
Debevoise Plimpton律师事务所合伙人、前SEC执法官员卡拉•布罗克迈耶表示，这意味着“已经为一个积极执法的时代做好了准备。”
SEC的两名共和党委员反对改变：“坚持让愿意解决的实体对是否将授予其豁免申请一无所知，这极大地改变了该实体的解决方案，因为它削弱了解决方案的确定性和最终性。”即使在特朗普时代的政策（由当时的证交会主席杰伊·克莱顿颁布）之前，SEC委员也很少拒绝申请豁免的公司。
证券交易委员会仍在等待拜登总统提名的机构负责人加里·詹斯勒（Gary Gensler）的确认。尚不清楚Gensler是否会采取更严格的方式批准豁免。
巴安水务（300262）因未及时披露多起重大诉讼被处罚，索赔诉讼启动
巴安水务股民索赔条件：在11月29日至11月29日之间买入巴安水务股票，并且在11月29日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔。
股民朋友也可通过查找“上海律师王金龙”并保持关注，王金龙律师会及时通过上述平台发布股票索赔公告及案件进展以便您及时获取最新的股票索赔资讯。
案件回顾：12月28日，上海巴安水务股份有限公司（证券简称：巴安水务，证券代码：300262）公告称收到上海证监局出具的《行政处罚决定书》。证监会决定：上海巴安水务股份有限公司责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。
经查明，巴安水务存在以下违法行为：
1.未及时披露且未在定期报告中披露担保事项；
2.未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项
自11月29日至11月28日，巴安水务及其控股子公司涉及诉讼事项100件，累计金额达144,190.71万元。直至11月29日、12月8日，巴安水务才通过临时公告《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》《关于累计诉讼、仲裁情况的补充公告》披露了上述诉讼事项。
上海川汇律师事务所王金龙律师表示，根据证监会对巴安水务查明的违法事实及证券法、最高院的虚假陈述若干规定司法解释，巴安水务构成民事侵权，其实施的虚假陈述行为与股民买卖股票遭受损失之间具有因果关系，依法应当承担民事赔偿责任，受损股民可通过向法院起诉的方式索赔减损。
需准备的索赔诉讼资料：
1、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单及股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）；
特别注意：对账单需要有股东姓名、身份证号、证券账户号、资金账号、证券代码、股票买卖的时间、成交价格、成交数量等内容，如果该股票目前还有持股，还需要打印库存股的清单。买卖交易较多的，除提供纸质版外，还请提供交易记录的EXCEL电子版。
2、身份证复印件；
3、相关起诉签字材料。
与王金龙律师确认符合索赔条件后，王律师会给您发送索赔材料，您只需按照要求准备材料即可。投资者办理委托手续后，该索赔事宜即全权交给律师处理，立案、调解、开庭等法律程序均不需要投资者亲自去法院，只需耐心等待，案件如有任何进展律师均会在第一时间告知。我们采取风险代理收费模式，前期不用支付律师费，待投资者胜诉并顺利拿到赔偿款后再按照获赔金额的一定比例收取律师费。
上海川汇律师事务所 王金龙律师
【家属短线交易公司股票 杭可科技实控人遭立案调查】2月16日晚间，杭可科技公告称，公司实控人、董事长曹骥于今日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因其配偶违规买卖公司股票导致其涉嫌短线交易，根据相关法律法规，中国证监会决定对其立案。当晚，杭可科技董秘傅风华向记者表示：“公司当前收到立案告知书的原因是公司实控人曹骥先生的配偶孔海萍违规买卖公司股票导致涉嫌短线交易，此事是对个人立案，公司经营生产管理活动不受影响。”
公告披露的孔海萍证券账户交易明细显示，其于1月12日至9月16日期间，陆续买入公司股票1.15万股，成交金额100.30万元；于1月13日至9月15日期间，陆续卖出公司股票9700股，成交金额88.05万元，上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。
由此大致计算，孔海萍购入杭可科技股票的成交均价约为87.22元/股，卖出均价约为90.77元/股，已出售的9700股股票获利约3.44万元。根据《证券法》第四十四条规定，孔海萍上述违规交易的所得收益应该归上市公司所有。
京师律师事务所刑事诉讼法律事务部主任张立文向记者表示：“证券市场具有高杠杆、高收益、高风险的特点，隐蔽性强、可靠性高的内幕信息可以降低交易风险，是引发违规交易的主要原因。只有不断加强打击力度和惩罚力度，才能降低违规行为的发生频率和影响程度。” （证券日报 吴文婧 冯思婕）
近日，600221ST海航（900945ST海航B）发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告称，于9月1日收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔〕46号)。
经查明，海航控股存在以下违法事实:海航集团有限公司(以下简称海航集团)通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理;在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。海航控股属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易和关联担保，具体如下:
一、未按规定披露非经营性关联交易。
海航控股应当充分披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的相关情况，而其未按规定在《半年度报告》《年度报告》《半年度报告》《年度报告》《半年度报告》中披露上述非经营性占用资金事项，构成重大遗漏。
二、未按规定披露关联担保。
海航控股应当在涉案半年度报告、年度报告中披露有关担保情况，而其未按规定在《半年度报告》《年度报告》《半年度报告》《年度报告》《半年度报告》中披露，构成重大遗漏。
因海航控股此次违法行为跨越新旧法，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，针对1月至6月的相关违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会决定:
1、对海南航空控股股份有限公司给予警告，并处以200万元罚款;2、对徐军给予警告，并处以70万元罚款;3、对刘位精、陈明、张志刚、马志敏、李晓峰、张鸿清、赵国刚、萧飞给予警告，并分别处以50万元罚款。
针对7月至12月的相关违法行为，根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，证监会决定:
1、对海南航空控股股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款;2、对徐军给予警告，并处以30万元罚款;3、对刘位精、李晓峰、张鸿清给予警告，并分别处以20万元罚款。针对谢皓明、孙栋的违法行为，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定:
1、对谢皓明给予警告，并处以25万元罚款;2、对孙栋给予警告，并处以20万元罚款。
谢保平律师金融证券团队提示信息披露违法违规被证券会处罚，受损投资者可参加索赔登记。自海航控股遭证监会立案调查起，谢保平律师金融证券团队就收到大量投资者索赔登记，现已收到证监会行政处罚决定，正式启动投资者索赔诉讼程序。江苏沁典律师事务所谢保平律师（执业证号130110729362）表示：凡1月1日至1月29日间买入600221海航控股股票及债券，且在1月30日(含当日)及以后卖出或继续持有者（最终以法院的认定结果为准），亏损金额大于2万元的投资者可报名索赔。法院遵循“不告不理”原则，符合索赔条件的普通投资者和机构投资者可及时加入”股保平网“进行索赔登记，以免错过索赔机会。
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